浅谈工程监理质量责任风险
江苏马洲项目管理有限公司 陈林东
摘要：建设工程中存在许多风险因素，而监理企业在工程实施过程中也存在很多风险。本文浅谈工程监理质量责任风险，并提出工程监理质量责任风险的防范措施。
关键词：工程监理；质量责任；风险防范
1监理责任
建设工程监理：指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。监理工作主要内容为:“三控、两管、一协调”加上履行安全生产管理法定职责，即“进度、质量、投资”控制，“合同、信息”管理和“组织”协调。建设工程监理的范围包括决策、勘探设计、施工、竣工验收四个部分，目前主要是建设工程施工阶段。其监理机构是指监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。
监理工程师在工程建设过程中应当严格遵守相关的法律规、法规、章制度，包括了《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国合同法》、《建设工程质量管理条例》《建筑法》以及相关的建设规范、标准与相应的政府规章制度。
总监理工程师的职责：确定项目监理机构人员及其岗位职责； 组织编制监理规划，审批监理实施细则；根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员；组织召开监理例会；组织审核分包单位资格；组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；审查开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令；组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；组织审查和处理工程变更；调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
监理工程师有可能发生以下违约行为。①失职。如该审批的文件不认真审核就随意批准或直接不审批；该检查验收的项目，未按标准要求进行检查验收或不检查验收的；该在限定时间内发出的指令并没有按时完成或发送错误的指令等一系列不恰当或不履行合同义务的行为。例如，没有仔细研究图纸，对设计中储气间砌体应为防爆砌体，施工中没有按防爆砌体施工，形成不按计划施工，如发生意外监理将承担责任。②越权。不在监理委托合同授权范围内的监理行为，均有可能属于越权行为。例如，工程发生变更时，由业主单方面授权监理进行工程变更，而监理在未得到图纸设计方的认可时就擅自指令承包商对工程进行变更，这无疑超越了监理的权利范围，实际上属于一种越权行为。③未尽职。监理工程师的尽职与否决定着监理工作的质量优劣，监理工程师的不尽职虽未必会给业主带来损失，但这也是一种违约行为。例如，外墙窗边做法不符合规范要求，导致窗边渗水，引起户主投诉，建设单位认为监理不负责任。④不作为。未按照法律法规和委托监理合同履行监理的义务，未按监理规定程序进行质量控制，造成不良后果的；发现工程存在质量或安全隐患，总监未签发暂停施工指令的。⑤监理未即使发现设计中的缺陷。
2工程监理质量责任风险因素
工程监理的责任包括行政责任、刑事责任、民事责任、非法律责任等，造成工程监理责任风险的因素有很多。在对工程监理责任风险进行识别时，通常包括以下几个基本步骤：搜集相关资料、分析不确定性、确定风险事件、得出责任风险因素。
2.1工程监理责任风险因素的识别
工程监理责任风险因素的识别方法包括核对表法、因果分析图法、工作分解结构WBS 法、事故树分析法、专家调查法、历史文献分析法、情景分析法等。
2.2 工程监理质量责任风险因素分析
根据上文所述方法，可将工程监理质量主要责任风险因素归纳为：①监理工程师专业技术水平不高，对于项目的责任心不强；②质量管理体系未能有效实施；③监理企业内部未能有良好的沟通；④监理工作未得到业主的积极配合；⑤监理未认真审核施工方案，作业人员未接受良好的技术培训，技术水平较低；⑥工程被施工方挂靠承包，甚至多次转包，设计的施工方案可行性不高；⑦施工材料以次充好；⑧业主或建设单位未能及时提供资金；⑨施工所用机械设备配套不齐全；⑩主管部门未能规范监管，监管力度不足。
3工程监理质量责任风险防范策略
为了提高监理人员的工作热情及其工作效率，必须要完善监理单位以及监理管理部门的管理体系，从而更好地提高监理管理的效率，降低管理风险。质量责任风险会给监理企业带来投资风险。因此，监理企业应加强内部管理约束力，完善管理体制，要针对质量和安全制定出明确的方针。
3.1加强监理企业管理水平
3.1.1注重监理人才培养
专业技术水平的高低，往往决定了监理单位所提供的监理服务的优劣性。而监理人员不断提高自身的专业技能，即是不断完善自我的表现，也是目前建设项目的客观需要。加强监理人员的安全意识，能降低工程建设中的风险。所以，对于监理人员的培养不仅要加强专业技能，更要提高他们的安全防范意识，从而更好地降低监理责任风险。
3.1.2加强监理合同管理
监理合同的制定过程复杂，其风险不仅存在于合同订立的过程中，也体现在合同的内容。因此，监理企业必须仔细研究合同中的各项条款，分析内在是否存在的风险，确保自身的权益不受到侵害。在监理过程中，监理企业一方面要严格履行合同义务，另一方面要积极防范合同风险的发生，对违背我国法律制度的强制性规定、如何解决争议以及对不同语言文本的解释和效力界定等风险也要作出防范。
3.2完善法律法规
3.2.1建立完善的法制环境
由于我国现行法律还有待完善，加之行业标准和相应的地方性法律法规还未能全面覆盖工程监理领域，因此，建议该领域的专家学者在建设行政主管部门的组织下，科学、合理地规划监理质量服务的各个环节，对服务深度作出具体规定，细化和量化“三控二管一协调”，并具体阐述监理成效。业主、监理和承包方是工程建设的主要参与者，约束三者的问责机制直接关系到道德风险的发生。
3.2.2宣传和学习建设法律规范
任何建设参与人，包括管理人员、从业人员等，都必须认真学习建设法律规范。目前，大多数建设参与人法律知识和法律意识水平不高，对监理制度缺乏正确认识，置之于可有可无地位，建设中监理难等现象大量存在的情况下，尤其显得重要。通过学习，对监理在建设中的法律地位及其法律责任有正确的认识，使各方面人员都能重视监理质量管理工作，给监理工作给予充分的尊重、配合，维护其独立性、公正性，为监理提供良好的工作环境条件，从而使监理活动得以正常开展，保证监理质量，使监理制度真正能在建设中发挥应有的作用。
3.2.3加强市场规范化管理
加强建设市场规范化管理、监理行业规范化管理、监理单位规范化管理、监理人的规范化管理。目前，业主、施工单位和监理企业之间应规范化管理，做好三者之间的协调。为了使建设行为得到规范、建设程序合法合规，在工程开工前，监理单位应积极引导协助建设单位做好开工前的各项报审、报建工作，按程序进行开工前的审查、审批工作，严格按建设程序办事。在施工过程中，监理单位应做好工程质量审查工作，对于施工单位的违法行为应及时上报给建设行政主管部分。
3.3建立总监巡视制度及时掌握工地动态
项目总监平时有大量的文件要审核，但是一定要深入工地第一线进行巡查，一般情况下总监每周不得少于两次，总监代表原则上每天进行一次。及时巡视工地动态，可以及时了解工程进度与质量，尤其是在关键工序和重要部位的旁站监理过程中，项目总监或总代表更应加强巡查力度，确保这些部位的监控质量，在一定程度上可以防范质量责任风险。
3.4完善职业道德教育和市场信用体系建立
3.4.1完善职业道德教育
要有效地防范监理质量责任风险，要从三个方面入手。首先，要对监理人员应遵循的职业道德做出明确的界定。其次，在此基础上，对监理人员进行职业道德教育，要让监理人员自觉遵守。最后，健全相应的监管机制，监理协会应在其中发挥重要作用。
3.4.2完善监理市场信用评价体系
目前社会各界对信用的认知度、依赖度、认同度差异很大，加之长期以来没有形成良好的社会信用环境，导致社会信用观念淡薄。相对来说，只有政府部门提供的信息有一定的权威性。因此，建立我国监理市场信用管理体系的总体思路是:充分发挥建设行政主管部门和市场的作用，调动社会各界积极性，建立监理市场信用监管机制，加快信用工程的建设。
首先，积极推进我国监理市场信用法规建设，健全建立市场信用法规体系。制定相关法律法规，规范我国监理市场，使监理行业有法可依。其次，尽快采取举措针对监理市场信用缺失的处罚细节，为规范我国工程监理质量责任风险提供保障。要切实加强对建立市场信用法规建设，离不开一系列方法和手段，逐步推广建立市场建立一套完整的、完善的系统的信用评价体系。
再次，为全面提高我国监理市场从业单位和从业人员的素质，培育更多的信用单位，我们要将建立企业资质及其建立人员的资格等信息公布在政府的门户网站上，做到信息公开、透明，并通过立法或者规章制度的形式强制执行。要做好我国监理质量责任的信用评价奖惩制度，对失信者和失信行为如果不能给予及时、有力的惩戒，就是对失信者的鼓励，对守信者的惩罚。而由于现场监理造成的质量责任风险，监理企业内部应有自身的惩戒措施，加强企业对监理人员信用奖惩措施。
最后，推行质量监理职业责任担保与保险制度，将风险转移到实力雄厚的保险公司，一旦发生事故，可避免监理单位承担过重的质量责任。而对一些监理中的潜在性质量风险责任来说，通过保险来承担责任，显得就更为合理与公正。推行监理职业责任保险，有利于监理业的健康发展。
4结语
建设工程中往往伴随着责任风险，监理企业和监理人员应当提高自身的风险意识，遵循法律法规，有效地防范责任风险的产生。而相关的监督管理机构，应加大监管力度与权限，更好地为企业和个人降低责任风险。
参考文献：
[1]吴正华;建设工程监理质量责任风险因素研究[J];中南大学;2011-11-01.
[2]方琪;建设工程监理中的风险因素及其应对措施[J];商品混凝土;2013-05-15.
